El compliance se ha convertido en la estrategia necesaria para prevenir riesgos corporativos y legales, y responder así a las exigencias de las normas internacionales.

El Compliance es un conjunto de normas y buenas prácticas que impulsan la creación de estrategias, las cuales permiten identificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan las organizaciones. Este conjunto de buenas prácticas permite incorporar mecanismos internos de prevención, control y protección frente a posibles riesgos.  La clave de estas estrategias es la detección temprana para evitar las estrictas sanciones que están ejerciendo los países alrededor del mundo y así no perjudicar la competitividad de la organización.

El compliance en las empresas es fundamental, ya que el incumplimiento de una norma no solo puede acarrear sanciones, sino que también pone en riesgo la imagen institucional demostrando un cierto grado de ineficiencia o desinterés. Por otro lado, pero en la misma sintonía, una estrategia de compliance genera vínculos sanos y duraderos, ya que se logra alinear los intereses éticos y de integridad de la corporación con sus proveedores, intermediarios y clientes. Una empresa con una cultura ética se vuelve atractiva para nuevos inversionistas, se convierte en una organización sostenible y genera un sentido de pertenencia entre sus colaboradores.

El Estudio cuenta con un equipo de profesionales capacitados para brindar un asesoramiento legal preventivo con la finalidad de mitigar los riesgos transversales vinculados con temas penales, libre competencia, protección al consumidor, societarios, laborales, ambientales, protección de datos personales, entre otros.

Asesoramos a organizaciones de diferentes sectores del mercado en la adecuada implementación de Sistemas de Prevención de Actos de Corrupción, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo con la Ley N° 30424 y su Reglamento, normas que regulan la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas, así como de conformidad con las normas de la Unidad de Inteligencia Financiera – UIF Perú.

Entre nuestros servicios tenemos:

• Cumplimiento normativo y regulatorio: Análisis de regulación y normatividad aplicable a la compañía en materia de prevención de delitos, sistemas de gestión de riesgos, obligaciones laborales, datos personales, medio ambientales, impuestos, entre otras.

• Diseño de sistemas de gestión de riesgos: Diseño de acuerdo con las necesidades y características del cliente (Taylor-made) de Programas para la prevención de ilícitos, así como Códigos y Políticas internas en materia de compliance.

• Back office del oficial de cumplimiento: Asistencia y apoyo a oficial de cumplimiento en el cumplimiento de sus deberes legales, reportes a los órganos de dirección de la empresa y autoridades, gestión de riesgos, canales éticos y actualización de los sistemas.

• Debida diligencia: servicio de una herramienta digital que permite realizar el proceso de onboarding digital de las contrapartes, validación en listas restrictivas, análisis de riesgos y disminución de fraudes.

• Mejores prácticas corporativas: Asesorar a las empresas en la implementación de las mejores prácticas empresariales internacionales de acuerdo con los estándares ISO, COSO o normatividad internacional.

• Investigaciones corporativas en caso de incumplimientos éticos: Asistencia en los procesos de investigación interna de las compañías cuando se presentan alertas, vulneración de las políticas internas o conductas ilegales.

• Formación y sensibilización: Entrenamiento y capacitaciones a las compañías en los programas de prevención de riesgos, lineamientos éticos, sanciones administrativas, responsabilidad de los administradores, entre otros.

• Gestión de riesgos inherentes a la actividad económica: Diseño de metodologías de segmentación, medición y prevención de riesgos delictivos de las empresas, de acuerdo con sus contrapartes, países de ubicación, actividad económica y características particulares.

• Reportes a las autoridades: Gestión y asesoramiento a las empresas para respuesta oportuna y completa a las autoridades competentes en materia de requerimientos, denuncias, informes empresariales, entre otros